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　　开始：北京商报

　　又有券商贸易部收监管函。9月10日，山东证监局发布公告直指天风证券一贸易部两项违游记径，并对该机构及联系东谈主员责令改正。2025年以来，部分券商贸易部合规问题凸起，多达20家机构旗下贸易部触及违游记径，销售业务违纪更成为高频问题。

　　9月10日，山东证监局发布公告默示，天风证券潍坊东风东街证券贸易部将牙东谈主的部分劳务酬劳用于处理营销用度、额外向联系东谈主员披发款项，并另设明细账目；从业东谈主员存在推介非天风证券代销的私募证券投资基金的情形。

　　上述违纪情形发生在杜纪昌担任天风证券潍坊东风东街证券贸易部珍贵东谈主时刻，且杜纪昌存在向投资者推介非天风证券代销的私募基金的行径。因此，山东证监局决定对该贸易部和杜纪昌收受责令改正的行政监管措施。

　　若从违纪事由看，深圳后海证券贸易部在为客户办理开户和宇宙中小企业股份转让系统权限洞开业务中，存在未严格履行投资者合乎性审查义务的情况；重庆庆云路国金中心证券贸易部则存在个别原职责主谈主员在从业时刻担任其他公经答理经理，并向他东谈主销售非天风证券刊行或代销家具的情况，未能有用在意联系合规风险。

　　就收到监管函后公司收受了哪些整改措施等问题，北京商报记者发文华访天风证券，但罢休发稿未收到复兴。

　　拉万古刻看，年内券商贸易部违纪频发。东方钞票Choice数据清楚，若仅筛选贸易部监管函来看，年内狡计20家券商旗下贸易部因触及违纪被“点名”。其中，天风证券旗下3家贸易部被“点名”，数目居首；长江证券、光大证券紧随自后，旗下各有2家贸易部在年内遭监管“点名”。

　　举例，6月30日，湖北证监局对长江证券旗下2家贸易部诀别出具警示函。具体来看，长江证券秭归南郡正途证券贸易部存在用度开销料理不形状、贸易部合规料理东谈主员兼任与合规料理职责相破损职责的情形。

　　此外，光大证券南宁金浦路证券贸易部因存在向客户先容东谈主支付酬劳，在开展融资融券业务经过中为客户“绕标套现”提供便利，客户回拜不形状、不到位等违游记径；丽水灯塔街证券贸易部因存在向非营销东谈主员下达营销任务、用度料理不形状及不相容岗亭部分职责未有用分离等问题，诀别在本年4月、5月收到监管警示函。

　　全体来看，若聚焦违纪事由，销售业务违纪成主流。梳理监管公告可见，高频违纪情形包括向客户销售非公司代销的家具、职工暗里销售私募家具、无基金从业资历的东谈主员销售基金等。

　　奥优国外董事长张玥指出，销售业务成为违纪高发区可能与贸易部绩效窥探导向问题联系，要是券商贸易部过于强调销售事迹而淡薄合规条款，容易导致职工为完成目标而违纪操作。同期，职工对合规条款的衔接和施行可能不到位，尤其是对新业务或复杂家具的销售形状可能掌持不牢。此外，贸易部看成庸俗分散的贸易网点，总部的合规计策在落地时可能存在施行偏差或盲区。

背负剪辑：高佳